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看齐公募标准星石设合规风控部

日期:2019-3-8(原创文章,禁止转载)

率先成立公募业务部的星石投资透露,在与有关部门多次沟通后,正在对公司进行大规模稽核和风控的调整。在投资研究、后台运营、销售营销、员工行为规范上,将私募业务部门治疗癫痫病比较好的医院是哪里?标准向公募的标准看齐,这些措施一般私募公司几乎没有。业内人士认为,在证监手术能不能治疗好癫痫疾病会没有对私募发行公募出台具体指导意见的情况下,这样有利于早日通过资格审查。   私募风控向公募看齐

17日,一直积极表态要发行公募产品的星石投资表示,公司将全面借鉴公募基金公司的管理制度。以监控制度为例,不仅是公募业务部,包括私募业务部门,也必须全面安装监听电话和电脑等设备的实时监察制度,所有员工座机将被录音,投资、研究、交易人员在交易时间必须上交手机,以严防触碰“老鼠仓”、非公平交易、利益输送三条“红线”。

“已经不仅是设立一个公募业务部门和做好隔离了。”星石内部人士表示,“即使是私募业务环节,在员工行为规范、销售营销、后台营运等方面都要向公募标准看齐。”

据了解,目前即使是较大的私募公司也没有这些要求,投研人员在交易时间接听电话没有限制,“我们只是与员工签订了法律文书,并没有在硬件设施上有这么多的措施。”上海一家大型私募的高级合伙人表示。

上述星石内部人士透露,星石在员工炒股报备上也采取了和公募公司类似的措施,员工如果购买个股,与公司股票池进行比较,获批后西安治疗癫痫病的专科医院有哪些必须报备,并且在6个月内不能抛售。

“这太严格了。”北京某私募公司研究员表示,其所在的公司要求员工购买股票时,不利用公司网络就行。

非公募出身私募成本或增加

据了解,目前有7-8家大型私募有资格申请公募业务,其中星石和金中等意愿较强。星石投资内部人士表示,目前产品已经准备好了,渠道也已经谈好了,资格申请资料也已经提交,下一步将等待监管层的现场检查。相比之下,朱雀、重阳、淡水泉等短期内不会发展公募业务,而泽熙则明确表示不会开展公募业务。

业内人士认为,星石主动向公募标准靠拢,是因为有关部门没有对私募发行公募出台具体的指导意见。无论是《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,还是《公开募集证券投资基金运作管理办法(征求意见稿)》,都仅提出要设立专门的基金业务部门、有符合要求的系统方案、建立公平交易和关联交易管理制度,完善公平交易和异常交易监控机制等,并没有具体细则。

部分私募选择等待。“我们现在等着外包业务细则出来后,再对公募业务进行评估。”上海朱雀投资高级合伙人王欢曾表示。

不过,对于像星石这样积极进入公募领域的私募来说,等待显然是不够的,但向公募标准靠拢必然没错。星石投资表示,这是在与证监会、基金业协会在内的多方沟通后做出的内部决定,并为此专设合规风控部,由一名合伙人任部门总监,针对各项业务进行全面的监察稽核和制度调整。

“我们认为,一旦公司需要涉猎公募业务,监管部门不会只监管公募业务部门,因为公司内部的交易部、研究部、运营部、销售部都是公募、私募业务需要共享的业务部门,要想通过审核,必须全面达标。”星石投资总裁杨玲表示,“这样也有利于公平交易和公平管理。”

北京某私募人士表示,如果像星石这样设立合规风控部门,并采取严格的监管措施玉溪最好癫痫病医院,将极大地增加人力成本,短期内不会考虑。不过也有业内人士认为,这比设立独立的交易、研究部门实际上更节约成本。但对于一些非公募背景出身的私募来说,要建立这些制度并不容易。

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